惠阳大亚湾刑事辩护律师邱文峰,以“为自由而辩,为生命而辩”为执业理念,接受犯罪嫌疑人、被告人及家属委托,在公安侦查、检察院批捕及审查起诉、法院审理各阶段,相应提出取保候审、不予批捕、不起诉、无罪或罪轻的律师意见 。刑事辩护律师邱文峰认为:是否能阻却被害人提起民事诉讼需要 根据刑事判决书追缴、退赔的数额是否能够弥补被害人的损失。
由于给被害人造成损失的责任主体所实施的行为未必都构成犯罪,刑事判决如果依法追缴或责令被告人非法占有、处置的被害人财产,金额不足以弥补被害人损失的,被害人能否另行提起民事诉讼对被告人进行追偿?
1. 如果判决中确认的被告人追缴、退赔金额足够覆盖被害人损失,但由于被告人无实际退赔、偿还能力等其他因素导致判决无法执行的,一般认为,被害人不能另行对被告人提起民事诉讼主张赔偿。
被害人在未实际追回损失时并非都可以另行提起民事诉讼,只有在刑事判决所认定的追缴退赔范围时不足以弥补被害人损失,被害人才有权再另行提起民事诉讼来追偿。此时,由于被害人的损害已经过刑事判决进行了确认,已经得到了司法救济,因各种因素导致被害人损失无法得到实际填补的情况下,被害人另行通过民事诉讼已无意义,属于司法资源浪费。
比如在(2022)黑27民终22号案件中,法院认为:“被告人转让案涉土地,已经刑事判决认定属诈骗犯罪行为,该刑事判决对被害人遭受的财产损失,已经按照整体土地折算价格判令退赔83万元,其财产权益已经得到合理补偿和救济,该刑事案件判赔部分应当足以弥补其损失。按照现行刑民交叉案件审理原则,对于多个行为造成一个损害结果的,原则上只能启动一个诉讼程序予以救济,不宜针对不同对象同时推进刑事与民事诉讼,进行并行救济。在已经进行刑事追诉的情况下,只有针对刑事救济的不足部分,才适宜推进民事诉讼展开补充救济,以避免重复过度救济。”
2. 如果判决中确认的被告人追缴、退赔的金额无法覆盖被害人损失的,一般认为,被害人有权就其未获赔偿的损失另行提起民事诉讼。
从最大限度保护被害人权益的角度考虑,刑事追赃与民事诉讼并不相互排斥,它们从各自的规范立场出发共同对被害人进行保护。基于目前刑事判决责令退赔的范围仅限于本金损失,无法覆盖被害人所受到的其他损失,对被害人民事权利保护尚有欠缺,故一般认为此时被害人仍可以就其未获赔偿的损失提起民事诉讼,其诉权不应被禁止。
但实践中,有观点认为,被害人另行提起民事诉讼需要以刑事案件退赔完成为前置条件,刑事案件退赔尚未完成,被害人能否拿到退赔款尚无定论,在没有证据表明经过追缴仍不能弥补损失的情况下,被害人承担相应民事责任的主张不具备提起民事诉讼的法定条件[2]。
虽然被害人另行起诉的诉权未被禁止,但其诉请是否得到支持,具体由审判法院进行审查。比如对于判处无期徒刑以上刑罚侵犯人身权利的犯罪,基于惩罚相当性和实际实操的可能性,不宜再支持伤残赔偿金或死亡赔偿金的诉请;对于经济合同等方式实施的侵犯财产类犯罪,违约金等合同项下可期待的利益会因合同效力认定不同而获得不同情形的支持;对于其他损失类型,应当从合法性、因果关系、必然性的角度进行审查[3]。
同时有其他意见认为,刑事责任的承担不妨碍民事责任的认定,刑事判决对犯罪所得财物执行的规定,并非对刑事责任或者民事责任的认定,因此刑事判决退赔被害人损失,不妨碍民事判决对于赔偿范围的认定。责任的认定与实际执行是当事人权利实现的两个步骤,如果刑事判决和民事判决在认定被害人责任时出现重复,可以在执行阶段予以协调解决,而非直接拒绝被害人提起民事诉讼。
3. 如果被害人未获足额赔偿的,能否对其他责任人提起民事诉讼进行追偿?
可以[4]。对于其他不存在犯罪嫌疑的责任主体,如有充分的请求权基础,被害人可以单独请求其承担民事责任。常见情形比如在借贷金融借款纠纷中,债务人涉嫌犯罪的,债权人可以根据担保法律关系请求担保人承担担保责任;在表见代理中,代理人涉嫌犯罪的,亦不影响被代理人承担合同责任;被告人职务行为涉嫌犯罪的,不影响所在单位承担民事责任;交通事故等侵权行为人涉嫌犯罪的,不影响保险人按照保险法律关系承担保险责任;借款人以动产质押为担保骗取银行贷款的,银行可以根据独立的监管协议要求监管方承担监管责任。
《全国法院民商事审判工作会议纪要》[法〔2019〕254号]第128条明确列举了五种同一当事人因不同事实分别发生民商事纠纷和涉嫌刑事犯罪时,民商事案件与刑事案件应当分别审理的情形,其中包括:
① 主合同的债务人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪,债权人请求担保人承担民事责任的;
② 行为人以法人、非法人组织或者他人名义订立合同的行为涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪,合同相对人请求该法人、非法人组织或者他人承担民事责任的[5];
③ 法人或者非法人组织的法定代表人、负责人或者其他工作人员的职务行为涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪,受害人根据其他法律关系请求该法人或者非法人组织承担民事责任的[6];
④ 侵权行为人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪,被保险人、受益人或者其他赔偿权利人请求保险人支付保险金的[7];
⑤ 受害人请求涉嫌刑事犯罪的行为人之外的其他主体承担民事责任的。
对于上述情形,未受理的民事案件,法院应当受理;已经受理的,应当继续审理,民事案件不受刑事犯罪案件审理的影响,不得驳回当事人起诉或者中止审理。
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